Private Commercial Office, Inc., Cape Coral (PCO): Bundesanstalt fuer Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) untersagt Unternehmen und dem Geschaeftsfuehrer Ulrich Engler Einlagengeschaeft
am 20.08.2007 von KAPITAL-RECHTINFO
Die Bundesanstalt fuer Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 08.08.2007 der Private Commercial Office, Inc. (PCO), und ihrem Geschaeftsfuehrer Ulrich Engler untersagt, das Einlagengeschaeft grenzueberschreitend in Deutschland zu betreiben. Sie hat zudem angeordnet, diese unerlaubt betriebenen Geschaefte unverzueglich abzuwickeln und die Gelder zurueckzuzahlen.
Die PCO nahm unter den Bezeichnungen Day Trading und US-Land Banking von Anlegern aus Deutschland auf der Grundlage von Darlehensverträgen Gelder an und versprach dafür Renditen bis zu 6 % monatlich. Eine dafür erforderliche Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften hat die PCO weder in Deutschland noch in den USA.
Unternehmen oder Personen, die die Produkte Day Trading und US-Land Banking vermitteln, erbringen die Drittstaateneinlagenvermittlung. Diese Dienstleistung darf grundsätzlich nur mit vorheriger, schriftlicher Erlaubnis der BaFin erbracht werden. Die BaFin ist daher befugt, gegen Vermittler einzuschreiten, die die Produkte ohne diese Erlaubnis vermitteln. Die BaFin weist darauf hin, dass das …
Garant 24 GmbH u. Co. KG: Versicherungsgeschäft wird von Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) untersagt
KAPITAL-RECHTINFO / Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 8. Juni 2007 der Garant24 GmbH u. Co. KG in Ahorn-Coburg untersagt, Versicherungsgeschäfte zu betreiben. Die Garant24 GmbH & Co. KG bietet unter der Bezeichnung Garantie für…
Heercapital Deutschland GmbH: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) untersagt Anlagevermittlung
KAPITAL-RECHTINFO / Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat der Heercapital Deutschland GmbH, München, am 31. Januar 2008 die unerlaubt betriebene Anlagevermittlung untersagt. Die Gesellschaft vermittelte Kunden im Inland Kaufverträge über…
Heercapital Deutschland GmbH: BaFin untersagt Anlagevermittlung
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Aktienpower AG: Bundesanstalt für Finanzdienstleistung untersagt die Anlagevermittlung und ordnet die Abwicklung der Geschäfte an
KAPITAL-RECHTINFO / Nachdem die Eidgenössiche Bankenkommission in der Schweiz die Auflösung der Aktienpower AG verfügt hat, hat nunmehr auch die deutsche Finanzaufsichtsbehörde, die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) reagiert, und die Abwickl…
EuGH: Deutsche Genehmigungspflicht für Schweizer Internetbank rechtmäßig
Kanzlei Dr. Bahr: Recht der Neuen Medien / Nach deutschem Recht bedarf jeder, der in Deutschland gewerbsmäßig Bankgeschäfte betreiben oder Finanzdienstleistungen erbringen will, der schriftlichen Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFin). Diese Erlaubnis ist Un…
Gambling Casino Ltd.: Deutsche Finanzaufsicht untersagt oeffentliches Angebot von Aktien der Gambling Casino Ltd., London
KAPITAL-RECHTINFO / Die BaFin hat am 27. Juli 2007 das oeffentliche Angebot von Aktien der Gambling Casino Ltd., London, durch die Charax Investment Limited Partnership, St. George Place, GYE3ZG St Peter Port, Guernsey, UK, ueber ihre Internetseite http://www.casino-s…
Anwälte raten zur Klage
Handakte WebLAWg / Die Privatbank Reithinger steht vor der Schließung durch die Bankenaufsicht, Rechtsanwälte weisen Anleger des Geldhauses prompt auf Klagemöglichkeiten hin. Wer den Gang vor Gericht nicht scheue, könne unter Umständen einen Teil seines Geldes ret…
Bundesanstalt fuer Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin): Bundestag forciert neue Fuehrungsstruktur fuer Aufsichtsbehoerde
KAPITAL-RECHTINFO / Berlin: (hib/VOM) Die Bundesanstalt fuer Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) soll kuenftig von einem Direktorium gesamtverantwortlich geleitet und verwaltet werden. Dies sieht ein Gesetzentwurf der Bundesregierung zur Modernisierung der Aufsichts…
Privatbank Reithinger
Blickpunkt Recht & Steuern / Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am Donnerstag für die Privatbank Reithinger GmbH & Co. KG, Singen, den Entschädigungsfall festgestellt. Damit liegen die gesetzlichen Voraussetzungen dafür vor, dass die EntschÅ
Betrugsskandal bei BaFin
Handakte WebLAWg / Vor dem Bonner Landgericht hat am Dienstag der Prozess um den Betrugsskandal bei der obersten deutschen Finanzaufsicht (BaFin) begonnen. Angeklagt ist der frühere Leitende Regierungsdirektor Michael Raumann. Der heute 53-Jährige soll zwischen Septe…
MSF Master Star Fund Deutsche Vermögensfonds I AG u. Co. KG: Untersagungsverfügung der Bundesanstalt für Finanzdienstleitungsaufsicht (BaFin) bald bestandskräftig?
KAPITAL-RECHTINFO / Das Verwaltungsgericht (VG) Frankfurt/ Main hat am 11.10.2007 eine Klage der Fondsgesellschaft gegen die Untersagungsverfügung der BaFin vom 15.06.2005 abgewiesen. Das VG hielt die Klage schon für nicht zulässig, da die Fondsgesellschaft nicht m…
17 neue Verdachtsfälle auf Insiderhandel
Handakte WebLAWg / Die deutsche Finanzaufsicht hat im dritten Quartal 17 neue Untersuchungen wegen des Verdachts des Insiderhandels eingeleitet. Das sagte eine Sprecherin der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) am Freitag in Bonn und bestätigte da…
Erwerb eigener Aktien: BaFin ändert Verwaltungspraxis
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LG Bonn: Bestechlichkeit/Untreue - sechs Jahre Haft für BaFin-Mitarbeiter
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