BaFin forderte von Unternehmen in 18 Fällen Insiderverzeichnisse an
am 01.08.2007 von www.unternehmensjurist.de... Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat bei insgesamt 176 Ãœberprüfungen von Verdachtsfällen auf Insiderhandel seit Inkrafttreten des Anlegerschutzverbesserungsgesetzes Ende Oktober 2004 18 Mal das Insiderverzeichnis von Unternehmen angefordert. Dies berichtet die Bundesregierung in ihrer Antwort (16/6136) auf eine Kleine Anfrage der FDP-Fraktion zum Bürokratieabbau bei der Regulierung börsennotierter Unternehmen (16/6012). Die BaFin erkundige sich bei den betroffenen Unternehmen, welche Personen wann Kenntnis von einer spezifischen Insiderinformation im Zusammenhang mit dem Wertpapierhandel hatten. Die Unternehmen könnten diese Frage dann anhand ihrer Insiderverzeichnisse beantworten. Diese Verzeichnisse dienten dazu zu überprüfen, ob eine Person, die Börsengeschäfte zu einem Zeitpunkt getätigt hat, an dem eine Insiderinformation vorlag, zu diesem Zeitpunkt auch Zugang zu dieser Insiderinformation hatte. Wie aus der Antwort hervorgeht, eröffnet die BaFin aber grundsätzlich nicht Untersuchungen aufgrund von Insiderverzeichnissen, sondern greift auf diese erst zurück, wenn es schon Anhaltspunkte für einen Verstoß gibt. Zwar seien die Insiderverzeichnisse grundsätzlich nicht der Ausgangspunkt für die Einleitung von Untersuchungen. Sie trügen bei laufenden Untersuchungen aber dazu bei, die Ermittlungen zu beschleunigen und die Effizienz der Informationen zu verbessern, weil die Unternehmen ohne weiteren Aufwand und kurzfristig Fragen der Aufsichtsbehörde nach Insidern zu einem bestimmten Zeitpunkt beantworten könnten. Wie die Regierung weiter ausführt, hat das Gesetz zur Unternehmensintegrität und Modernisierung des Anfechtungsrechts …
17 neue Verdachtsfälle auf Insiderhandel
Handakte WebLAWg / Die deutsche Finanzaufsicht hat im dritten Quartal 17 neue Untersuchungen wegen des Verdachts des Insiderhandels eingeleitet. Das sagte eine Sprecherin der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) am Freitag in Bonn und bestätigte da…
Insiderverzeichnisse und Irrtümer
Law-Blog / Das Anlegerschutzverbesserungsgesetz (AnSVG), in Kraft getreten am 30.10.2004, hat börsennotierten Gesellschaften mit der neu in § 15 b WpHG verankerten Pflicht zur Führung von Insiderverzeichnissen, vor neue Herausforderungen gestellt. Gemäß …
Aufnahme in Insiderverzeichnisse
Handakte WebLAWg / Die BaFin hat mit Schreiben an die Bundesnotarkammer vom 10.08.2005 die Auffassung bestätigt, dass im Hinblick auf das öffentliche Amt, das der Notar auf der Grundlage von § 1 BNotO wahrnimmt, keine Verpflichtung des Emittenten besteht, einem Nota…
Anlegerschutzverbesserungsgesetz
Streitsache / Blog / In einer Umfrage der FTD beklagten sie sich ebenso wie der Bundesverband der Deutschen Industrie vor allem über den hohen bürokratischen Aufwand und Eingriffe in unternehmerische Abläufe. ... Das neue Gesetz, das Anleger vor Nachteilen…
Private Commercial Office, Inc., Cape Coral (PCO): Bundesanstalt fuer Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) untersagt Unternehmen und dem Geschaeftsfuehrer Ulrich Engler Einlagengeschaeft
KAPITAL-RECHTINFO / Die Bundesanstalt fuer Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 08.08.2007 der Private Commercial Office, Inc. (PCO), und ihrem Geschaeftsfuehrer Ulrich Engler untersagt, das Einlagengeschaeft grenzueberschreitend in Deutschland zu betreiben. S…
Garant 24 GmbH u. Co. KG: Versicherungsgeschäft wird von Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) untersagt
KAPITAL-RECHTINFO / Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 8. Juni 2007 der Garant24 GmbH u. Co. KG in Ahorn-Coburg untersagt, Versicherungsgeschäfte zu betreiben. Die Garant24 GmbH & Co. KG bietet unter der Bezeichnung Garantie für…
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