ESMA-Konsultation zur Verwahrung von Vermögenswerten bei Unterverwahrung

von Anna Izzo Wagner

Mit Datum vom 1. Dezember 2014 hat ESMA ein Konsultationspapier zur getrennten Verwahrung von Vermögenswerten bei der Unterverwahrung durch Dritte nach der AIFM-Richtlinie (“Guidelines on asset segregation under the AIFMD”)veröffentlicht. Erklärtes Ziel ist hierbei die Entwicklung von ESMA-Leitlinien, um so eine einheitliche Anwendung der Verwahrungsregeln zu gewährleisten.

Unter Zuhilfenahme von Strukturcharts legt ESMA die aus ihrer Sicht zu bevorzugenden zwei Optionen dar: (i) Bei der ersten Alternative kommt es dem Grunde nach zu einer kontenmäßigen Trennung nach Verwahrstellen; d.h. der Unterverwahrer hat unterscheiden zwischen den Konten der den Auftrag erteilenden Verwahrstellen und den Konten für andere Vermögenswerte, wie z.B. für eigene Vermögenswerte ...

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